第16章监理基础知识监理是信息系统工程建设中的“第三方裁判”它就像建筑行业的监理一样确保项目按质量、进度、投资要求顺利完成。本章介绍监理的意义、概念、依据、内容和要素帮助我们理解监理在信息化项目中的重要作用。16.1 监理的意义和作用1. 监理的地位和作用信息系统工程监理是借鉴建筑行业监理经验结合IT服务特点发展而来的新兴行业。它在业主单位和承建单位之间形成一种系统的工作关系在保障工程质量、进度、投资控制、合同管理、信息管理以及协调双方关系方面处于不可替代的地位。具体作用包括提供技术建议监理人员具备专业技术知识在项目可行性研究、实施、交付过程中全程参与为承建单位提供技术方案评价、管理过程监督、成果检验等建议。代表业主跟踪监督业主单位可能因技术、管理经验不足委托监理对项目实施过程进行监督确保项目标准、规范地推进。保证交付成果质量依据国家和行业标准对项目交付成果和管理成果进行检验审核确保质量达标。协调干系人关系促进项目信息全面共享、一致理解保证质量目标的贯彻。监理涉及的部门和人员包括监理资格认定部门、监理单位及人员、业主单位、承建单位、运维服务供需方、教育培训研究单位。2. 监理的重要性与迫切性信息系统工程监理的重要性尤为突出原因有信息化项目往往关系到国家、企业的重要业务。项目需求常常不明确实施中需要不断修改。存在不能按预定进度执行的风险。投资较大管理不善会造成浪费。存在隐蔽工程可视性差监督缺失易产生隐患。“重建设轻管理”问题突出业主缺乏技术能力监管需要专业监理通过技术手段查验审核。3. 监理技术参考模型监理技术参考模型由四部分组成监理支撑要素、监理运行周期、监理对象、监理内容如图16-1。监理支撑要素包括监理法规及管理文件、监理及相关服务合同、监理及相关服务能力。其中监理服务能力由人员、技术、资源、流程四部分组成PPTR。监理运行周期规划设计、部署实施、运行维护等阶段。监理对象信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统、信息安全和运行维护。监理内容通常概括为“三控、两管、一协调”三控质量控制、进度控制、投资控制。两管合同管理、信息管理。一协调协调有关单位及人员间的工作关系。形象解释监理就像项目的“警察”用“三控”管好质量、进度、钱用“两管”管好合同和信息用“一协调”管好各方关系确保项目顺利推进。16.2 监理相关概念本节解释监理中的关键术语信息系统工程监理具备监理能力的单位受业主委托依据法律法规、技术标准和监理合同对信息系统工程项目实施的监督管理。信息系统工程监理单位从事监理业务的企业需具备独立法人资格、规定数量的监理工程师、注册资金、软硬件设备、管理制度、质量保证体系、工作场所和业绩。业主单位建设单位具有发包主体资格和支付价款能力的单位。承建单位具有独立法人资格承担信息系统工程建设能力的单位。监理机构监理单位派驻现场负责履行监理合同的组织。监理人员监理工程师取得资格证书的专业技术人员。总监理工程师由法定代表人授权全面负责监理合同履行的监理工程师。总监理工程师代表代表总监理工程师行使其部分职责的监理工程师。监理员经过培训从事具体监理服务的人员。监理资料和工具监理大纲投标阶段编制的纲领性文件用于获取合同。监理规划签订合同后编制的指导性文件由总监理工程师主持。监理实施细则针对某一方面编制的操作性文件。监理意见监理过程中提出的书面见解和主张。监理报告阶段性或专项问题的书面陈述。监理工具用于日常办公、监督、检测的设备或系统。监理过程包括全过程监理、里程碑监理、阶段监理。监理形式包括监理例会、签认、现场驻场服务、旁站关键部位现场监督。形象解释这些概念就像一场足球赛中的角色——业主是球队老板承建方是球员监理是裁判监理大纲是赛前战术计划监理规划是全场指挥方案监理细则是针对某个球员的盯防策略旁站就是裁判紧盯关键动作。16.3 监理依据监理工作的依据主要包括国家标准、行业及团体标准。国家标准GB/T 19668系列第1部分总则第2部分基础设施工程监理规范第3部分运行维护监理规范第4部分信息安全监理规范第5部分软件工程监理规范第6部分应用系统数据中心工程监理规范第7部分监理工作量度量要求行业及团体标准T/CEAAPJ系列监理单位服务能力评估规范从业人员能力要求从业人员能力评价指南服务成本度量指南服务质量评价规范这些标准为监理工作提供了统一的规范和依据。16.4 监理内容监理内容按项目阶段划分1. 规划阶段协助业主构建信息系统架构。提供项目规划设计相关服务为决策提供依据。审查项目需求、计划和初步设计方案。协助策划招标方法提出咨询意见。2. 招标阶段参与招标前准备工作协助编制工作计划。参与招标文件编制提出监理意见。协助招标工作审核招标代理机构资质。提供招投标咨询服务。参与承建合同签订提出监理意见。3. 设计阶段审查设计方案、测试验收方案、计划方案确保完整性、正确性、合理性。管理变更方案和文档资料做好版本控制和变更控制。4. 实施阶段通过现场监督、核查、记录、协调及时发现并督促解决问题。主要活动质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、文档管理、协调。5. 验收阶段审核项目测试验收方案目标、责任、清单、标准、方式、环境等。协调承建单位配合第三方测试。促使最终功能和性能符合合同、法规和标准。促使技术和管理文档内容、种类符合标准。形象解释监理就像项目的“保姆”从规划画蓝图、招标选队伍、设计定图纸、实施盖楼到验收交房全程监督指导确保每个环节不出错。16.5 监理要素监理要素包括监理合同和监理服务能力人员、技术、资源、流程。16.5.1 监理合同内容服务内容、周期、双方权利和义务、费用支付、违约责任、争议解决等。可按规划设计、部署实施、运行维护等阶段单独或合并签订。总监理工程师签署费用申请表报业主。监理机构应参与承建合同签订明确要求承建单位接受监理。监理方式宜采用全过程监理也可采用里程碑或阶段监理。16.5.2 监理服务能力1. 人员监理人员构成总监理工程师、总监理工程师代表、监理工程师、监理员。人力资源管理体系招聘、培训、绩效、薪酬有制度流程可记录核查。2. 技术监理工作体系包括组织体系机构、岗位、管理体系制度、程序、文档体系标准化文档。质量管理体系覆盖所有监理活动和过程有证书。监理技术规范单位自定的操作规程应符合相关标准。监理技术手段检查、旁站、抽查、测试、软件特性分析等利用知识库、案例库进行风险分析。监理大纲投标阶段编制经法定代表人批准包含目标、依据、范围、机构、计划、流程、承诺等。监理规划签订合同后由总监理工程师主持编制经技术负责人审批报业主确认。包含概况、依据、范围、目标、内容、组织、设施、方法、制度等。监理实施细则由监理工程师编制总监理工程师批准具有可操作性包含特点、流程、控制要点、方法等。3. 资源监理机构履行合同建立的团队完成后撤销。规模根据工程因素确定。监理知识库和案例库具备知识添加、更新、查询功能做好知识生命周期管理构建、采集、检查、应用、评价、维护。案例公开需征得业主同意注意保密。检测分析工具及仪器设备配备满足监理工作需要的软硬件工具和设备。企业管理信息系统实现内部办公、财务、合同信息化管理支持项目现场管理。4. 流程项目管理体系有项目管理部门、制度、流程、评价方法、知识库、工具可记录核查。客户服务体系有专门机构和人员有客户服务制度、流程、满意度调查、投诉处理机制可记录核查。监理及相关服务制度和流程依据法律法规、标准、企业质量保证体系制定规范开展监理工作。
第16章监理基础知识监理是信息系统工程建设中的“第三方裁判”它就像建筑行业的监理一样确保项目按质量、进度、投资要求顺利完成。本章介绍监理的意义、概念、依据、内容和要素帮助我们理解监理在信息化项目中的重要作用。16.1 监理的意义和作用1. 监理的地位和作用信息系统工程监理是借鉴建筑行业监理经验结合IT服务特点发展而来的新兴行业。它在业主单位和承建单位之间形成一种系统的工作关系在保障工程质量、进度、投资控制、合同管理、信息管理以及协调双方关系方面处于不可替代的地位。具体作用包括提供技术建议监理人员具备专业技术知识在项目可行性研究、实施、交付过程中全程参与为承建单位提供技术方案评价、管理过程监督、成果检验等建议。代表业主跟踪监督业主单位可能因技术、管理经验不足委托监理对项目实施过程进行监督确保项目标准、规范地推进。保证交付成果质量依据国家和行业标准对项目交付成果和管理成果进行检验审核确保质量达标。协调干系人关系促进项目信息全面共享、一致理解保证质量目标的贯彻。监理涉及的部门和人员包括监理资格认定部门、监理单位及人员、业主单位、承建单位、运维服务供需方、教育培训研究单位。2. 监理的重要性与迫切性信息系统工程监理的重要性尤为突出原因有信息化项目往往关系到国家、企业的重要业务。项目需求常常不明确实施中需要不断修改。存在不能按预定进度执行的风险。投资较大管理不善会造成浪费。存在隐蔽工程可视性差监督缺失易产生隐患。“重建设轻管理”问题突出业主缺乏技术能力监管需要专业监理通过技术手段查验审核。3. 监理技术参考模型监理技术参考模型由四部分组成监理支撑要素、监理运行周期、监理对象、监理内容如图16-1。监理支撑要素包括监理法规及管理文件、监理及相关服务合同、监理及相关服务能力。其中监理服务能力由人员、技术、资源、流程四部分组成PPTR。监理运行周期规划设计、部署实施、运行维护等阶段。监理对象信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统、信息安全和运行维护。监理内容通常概括为“三控、两管、一协调”三控质量控制、进度控制、投资控制。两管合同管理、信息管理。一协调协调有关单位及人员间的工作关系。形象解释监理就像项目的“警察”用“三控”管好质量、进度、钱用“两管”管好合同和信息用“一协调”管好各方关系确保项目顺利推进。16.2 监理相关概念本节解释监理中的关键术语信息系统工程监理具备监理能力的单位受业主委托依据法律法规、技术标准和监理合同对信息系统工程项目实施的监督管理。信息系统工程监理单位从事监理业务的企业需具备独立法人资格、规定数量的监理工程师、注册资金、软硬件设备、管理制度、质量保证体系、工作场所和业绩。业主单位建设单位具有发包主体资格和支付价款能力的单位。承建单位具有独立法人资格承担信息系统工程建设能力的单位。监理机构监理单位派驻现场负责履行监理合同的组织。监理人员监理工程师取得资格证书的专业技术人员。总监理工程师由法定代表人授权全面负责监理合同履行的监理工程师。总监理工程师代表代表总监理工程师行使其部分职责的监理工程师。监理员经过培训从事具体监理服务的人员。监理资料和工具监理大纲投标阶段编制的纲领性文件用于获取合同。监理规划签订合同后编制的指导性文件由总监理工程师主持。监理实施细则针对某一方面编制的操作性文件。监理意见监理过程中提出的书面见解和主张。监理报告阶段性或专项问题的书面陈述。监理工具用于日常办公、监督、检测的设备或系统。监理过程包括全过程监理、里程碑监理、阶段监理。监理形式包括监理例会、签认、现场驻场服务、旁站关键部位现场监督。形象解释这些概念就像一场足球赛中的角色——业主是球队老板承建方是球员监理是裁判监理大纲是赛前战术计划监理规划是全场指挥方案监理细则是针对某个球员的盯防策略旁站就是裁判紧盯关键动作。16.3 监理依据监理工作的依据主要包括国家标准、行业及团体标准。国家标准GB/T 19668系列第1部分总则第2部分基础设施工程监理规范第3部分运行维护监理规范第4部分信息安全监理规范第5部分软件工程监理规范第6部分应用系统数据中心工程监理规范第7部分监理工作量度量要求行业及团体标准T/CEAAPJ系列监理单位服务能力评估规范从业人员能力要求从业人员能力评价指南服务成本度量指南服务质量评价规范这些标准为监理工作提供了统一的规范和依据。16.4 监理内容监理内容按项目阶段划分1. 规划阶段协助业主构建信息系统架构。提供项目规划设计相关服务为决策提供依据。审查项目需求、计划和初步设计方案。协助策划招标方法提出咨询意见。2. 招标阶段参与招标前准备工作协助编制工作计划。参与招标文件编制提出监理意见。协助招标工作审核招标代理机构资质。提供招投标咨询服务。参与承建合同签订提出监理意见。3. 设计阶段审查设计方案、测试验收方案、计划方案确保完整性、正确性、合理性。管理变更方案和文档资料做好版本控制和变更控制。4. 实施阶段通过现场监督、核查、记录、协调及时发现并督促解决问题。主要活动质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、文档管理、协调。5. 验收阶段审核项目测试验收方案目标、责任、清单、标准、方式、环境等。协调承建单位配合第三方测试。促使最终功能和性能符合合同、法规和标准。促使技术和管理文档内容、种类符合标准。形象解释监理就像项目的“保姆”从规划画蓝图、招标选队伍、设计定图纸、实施盖楼到验收交房全程监督指导确保每个环节不出错。16.5 监理要素监理要素包括监理合同和监理服务能力人员、技术、资源、流程。16.5.1 监理合同内容服务内容、周期、双方权利和义务、费用支付、违约责任、争议解决等。可按规划设计、部署实施、运行维护等阶段单独或合并签订。总监理工程师签署费用申请表报业主。监理机构应参与承建合同签订明确要求承建单位接受监理。监理方式宜采用全过程监理也可采用里程碑或阶段监理。16.5.2 监理服务能力1. 人员监理人员构成总监理工程师、总监理工程师代表、监理工程师、监理员。人力资源管理体系招聘、培训、绩效、薪酬有制度流程可记录核查。2. 技术监理工作体系包括组织体系机构、岗位、管理体系制度、程序、文档体系标准化文档。质量管理体系覆盖所有监理活动和过程有证书。监理技术规范单位自定的操作规程应符合相关标准。监理技术手段检查、旁站、抽查、测试、软件特性分析等利用知识库、案例库进行风险分析。监理大纲投标阶段编制经法定代表人批准包含目标、依据、范围、机构、计划、流程、承诺等。监理规划签订合同后由总监理工程师主持编制经技术负责人审批报业主确认。包含概况、依据、范围、目标、内容、组织、设施、方法、制度等。监理实施细则由监理工程师编制总监理工程师批准具有可操作性包含特点、流程、控制要点、方法等。3. 资源监理机构履行合同建立的团队完成后撤销。规模根据工程因素确定。监理知识库和案例库具备知识添加、更新、查询功能做好知识生命周期管理构建、采集、检查、应用、评价、维护。案例公开需征得业主同意注意保密。检测分析工具及仪器设备配备满足监理工作需要的软硬件工具和设备。企业管理信息系统实现内部办公、财务、合同信息化管理支持项目现场管理。4. 流程项目管理体系有项目管理部门、制度、流程、评价方法、知识库、工具可记录核查。客户服务体系有专门机构和人员有客户服务制度、流程、满意度调查、投诉处理机制可记录核查。监理及相关服务制度和流程依据法律法规、标准、企业质量保证体系制定规范开展监理工作。
